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欧博开户:康美药业造假案余波来了!这家头部券商遭重罚 拟暂停保荐资格6个月

admin2020-07-1121

券商中国微信公号新闻,证监会刚刚发布公告称,对广发证券在康美药业相关投行营业中的违规行为依法下发行政羁系措施事先见告书,拟对广发证券接纳暂停保荐机构资格6个月、暂不受理债券承销营业有关文件12个月的羁系措施。

同时,对14名直接责任人及负有治理责任的职员划分接纳认定为不适当人选10年至20年、公然训斥、限制时任相关高管职员领取待遇等羁系措施,并责令广发证券对相关责任职员举行内部追责,按公司划定追回相关待遇收入。

广发保荐机构资格暂停6个月

今日,证监会拟对广发证券接纳暂停保荐机构资格6个月、暂不受理债券承销营业有关文件12个月的羁系措施,同时,14名直接责任人及负有治理责任的职员划分接纳认定为不适当人选10年至20年、公然训斥、限制时任相关高管职员领取待遇等羁系措施,并责令广发证券对相关责任职员举行内部追责,按公司划定追回相关待遇收入。

广发证券与康美药业的互助,可以追溯至2001年康美药业上市,广发证券成为康美药业的保荐机构,广东正中珠江会计师事务所(简称“正中珠江”)担任审计机构。

今后的2006年至2019年间,康美药业通过广发证券共融资252.55亿元,包罗定向增发、公司债、可转债等。2014年以来,广发证券及其资管子公司为康美药业大股东马兴田配偶共实现33次股票质押融资。

此前康美药业的处罚落地,让市场产生了对广发证券是否也会被处罚的讨论,现在靴子落地,作为保荐机构的广发证券难辞其咎。

康美药业被证监会认定,2016年至2018年时代,康美药业涉嫌通过仿造、变造增值税发票等方式虚增营业收入约300亿元,通过伪造、变造大额定期存单等方式虚增货币资金达886亿元。上述行为致使康美药业披露的相关年度报告存在虚伪纪录和重大遗漏。最终,康美药业被证监会行政处罚60万元,6位负责人被宣布10年至终身证券市场禁入。

证监会相关负责人示意,行政处罚不是本案终点,相关职员将受到刑事追责。7月9日晚间,康美药业发布公告称,马兴田因涉嫌违规披露、不披露主要信息罪被公安机关接纳强制措施。

六年来广发相关投行项目未能勤勉尽责

广发证券在相关营业风险发作后,凭据证监会强化风险管控要求,已启动周全自查,控制各项营业规模,防止新增风险。证监会同步对广发证券2014年以来相关投行营业情形举行周全核查。经查,广发证券及相关职员在相关投行项目执业过程中未能勤勉尽责,存在尽职观察环节基本程序缺失、缺乏应有的执业审慎、内部质量控制流于形式、未按划定推行连续督导义务等重大违规行为。凭据违规事实和相关划定,证监会拟对广发证券接纳暂停营业、实行整改等羁系措施,并严肃追责相关责任职员。

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